金融財務 171
年內,證監會設立“精明投資者大獎”,以鼓勵公眾向監管機構舉報金融騙案 證 監會亦繼續每月刊登“慧博士”專欄,與投資者討論重要的投資課題及監管理念。年 內,該專欄涵蓋不同的課題,例如投資新股、概念股、認股證、房地產投資信託基 金,以及持有和買賣香港股票的費用及收費
證監會亦備存“無牌公司及欺詐網站名單”,公布可疑“鍋爐室”經營者、欺詐網 站(例如偽冒網站)及偽冒電子郵件的名稱,以提高投資者的警覺。二零零四年十一月, 證監會推出新的機構網站(www.sfc.hk)及網上投資者資源中心(www.eirc.hk),為市場 人士及投資者提供監管和教育方面的更多資料。
一如過往數年,證監會為中學的經濟科、商科及相關科目的教師舉辦一連串投資 者教育工作坊,以輔助他們的教學工作。此外,證監會首次與嶺南大學為本科生合辦 學分制的投資者教育課程,
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證監會繼續積極參與對外關係及國際活動。年內,證監會與印度尼西亞財政部資 本市場監察局和泰國證券及交易事務監察委員會就建立彼此之間的規管合作簽訂意向 書,以期就涉及受規管基金的跨境交易及監察事宜加強合作。證監會亦與菲律賓證券 及交易委員會簽訂諒解備忘錄,以確立一個互助框架,促進彼此之間的信息互換,務 求達致更有效的市場規管
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證監會繼續參與國際證券事務監察委員會組織的工作,自二零零三年十月以來一 直擔任該組織技術委員會的主席。鑑於有效識別客戶程序的重要性,並為配合財務行 動特別組織有關打擊清洗黑錢的新修訂《四十項建議》,技術委員會採納有關證券業識 別客戶身分及實益擁有權的原則的聲明(於二零零四年五月獲會長委員會通過),代表全 球證券監管機構恪守證券業客戶識別方面的完善標準。
二零零四年十一月,國際證監會組織技術委員會與十國集團國家轄下的中央銀行 的支付及結算系統委員會聯合發表題為《適用於中央結算對手的建議準則》的報告 該報告詳盡地就證券及衍生工具市場內的中央結算對手的風險管理,列出有關的各項 準則。證監會曾參與證券交收系統專責小組的工作,而該專責小組是由技術委員會和 支付及結算系統委員會共同設立,負責制訂該等準則。
國際證監會組織於二零零四年十二月發表了信貸評級機構的《操守準則的基本原 則》。該基本原則的目的是通過維持評級程序的廉潔穩健,從而加強對投資者的保障。 證監會積極參與國際證監會組織技術委員會的主席專責小組,而該專責小組負責制定 基本原則。
內幕交易審裁處及市場失當行為審裁處
內幕交易審裁處一直是本港規管證券市場架構的重要部分。審裁處根據《證券(內 幕交易)條例》設立,專門調查由財政司司長轉介而懷疑涉及內幕交易的個案。自一九 九四年開始運作以來,審裁處審結了 16宗個案。
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