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金融財務

證監會是一個不隸屬政府架構,享有自主權的法定組織,有董事 12名(其中六名為 執行理事董事),全部由行政長官委任。證監會須向財政司司長呈交周年報告書、收支 預算及經審核的帳目表,亦須向立法會提供上述文件省覽。

截至二零零一年年底,證監會共為29184人註冊,包括648名公司證券商、155名 公司商品交易商、653名公司投資顧問和八名證券保證金融資人。至於對槓桿式外匯買 賣的規管,截至年底,證監會共發出11個外匯買賣商牌照。

隨着聯交所、期交所以及各自轄下的結算公司於二零零零年三月六日合併成為香港 交易所,證監會肩負起對交易所參與者進行前線監管和有關的紀律處分工作。證監會和 香港交易所在二零零一年二月簽訂諒解備忘錄,把證監會監管香港交易所及其附屬公 司、監督交易所參與者和監察市場的安排規範化。

證監會的經費,大部分由市場承擔,但政府亦負擔一部分。不過,證監會過去九年 都沒有向政府申請撥款。證監會二零零一至零二年度的營運開支預算為4.23億元。在同 一財政年度,證監會的職員編制共有361人。

證監會向其諮詢委員會徵詢有關政策的意見。諮詢委員會共有三名證監會執行董事 及12名由行政長官委任的獨立成員,他們來自不同市場及有關專業組別,具有廣泛代 表性。對於註冊及行使干預權力方面的決定,有關人士可向證券及期貨事務上訴委員會 提出上訴。上訴委員會的成員也是由行政長官獨立委任。根據二零零零年十一月提交立 法會的《證券及期貨條例草案》,上訴委員會將會由獨立和全職運作的證券及期貨事務 上訴審裁處取代。該上訴審裁處將可審理更多就證監會不同類別的決定而提出的上訴。 程序覆檢委員會於十一月成立,負責持續檢討證監會在內部運作程序上是否公平及貫徹 一致。覆檢委員會的成員由行政長官委任。

經過多年的運作,證監會制定了一個符合國際認可標準的證券及期貨監管架構。 證監會一向視教育為保障投資者的首要工作。年內,證監會刊發了《股票投資A-Z》 和《認識你的基金和強積金》兩本小冊子,並推出全新製作的投資者教育電視宣傳短 片、電台宣傳聲帶及中英雙語海報,宣傳重點是“先求知,再投資”。該會又印製了一 系列有關投資知識的單張及文章,內容包括高息票據及未經授權的交易。新的電台節目 “投資檔案”和“有心求證”亦已播放。另外,為了向公眾灌輸對投資的正確態度,證監 會籌辦了一系列的教師工作坊,讓中學教師向學生傳授證券、期貨及基金行業的基本知 識。證監會亦不時在主要報章刊登有關投資的教育專欄。

年內,證監會繼續積極參與對外關係及國際活動,包括在國際證監會組織的工作 證監會負責領導該組織轄下一個委員會,為國際證監會組織的目標及原則制定執行和評 核方法,以及協助國際金融機構採納金融目標及原則。證監會亦繼續參與國際證監會組 織轄下技術委員會五個工作小組的工作。

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證監會將於二零零二年一月及二月,主辦國際證監會組織技術委員會會議及執行委 員會會議。

內幕交易審裁處

內幕交易審裁處是本港規管證券市場架構的一個重要環節。審裁處根據《證券(內 幕交易)條例》設立,專門調查由財政司司長轉介懷疑涉及内幕交易的個案。自一九九 四年開始運作以來,審裁處審結了12宗個案。