1964_SECURITIES_AND_FUTURES_COMMISSION_ORDINANCE — Page 11

1989年版]

證券及期貨事務監察委員會條例

[第24章

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“有關條例”(the relevant Ordinances)指本條例、《證券條例》(第333章)、《商品交 易所(禁止)條例》(第82章)、《商品交易條例》(第250章)、《保障投資者條 例》(第335章)、《證券交易所合併條例》(第361章)及《證券(公開權益)條例》 (第396章);

“成立日”(establishment day)指第3條開始實施之日;

“紀錄或其他文件”(record or other document)包括

(a) 簿冊、付款憑單、收據或數據資料,或以不能閱讀的形式記錄但能以可

閱讀形式重現的資料;及

(b) 文件、紀錄碟、紀錄帶、聲軌或其他器材,而它們是載有聲音或其他非 視覺影像的數據以便不論是否藉着其他設備的幫助能夠重播的,以及任 何影片(包括微縮影片)、錄影帶或其他器材,而它們是載有視覺影像以 便不論是否藉着其他設備的幫助能夠重播的;

“財政年度”(financial year)指第14(1)條所指明的期間;

“財政資源規則”(financial resources rules)指根據第28條訂立的規則;

‘高級人員”(officer),就公司來說,其含義與《公司條例》(第32章)第2(1)條所指的

相同;

“財產投資安排”(property investment arrangements)指《保障投資者條例》(第335章)

第2條就證券以外財產所界定的投資安排;

“執行理事”(executive director) 及“非執行理事”(non-executive director) 分別指

根據第5條委任的監察委員會執行理事及非執行理事;

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*商品交易所”(Commodity Exchange)的含義與《商品交易條例》(第250章)第2(1)條

所指的相同;

“商號”(firm)的含義與《商品交易條例》(第250章)第2(1)條所指的相同;

“註冊人”(registered person)指根據《證券條例》(第333章)、《商品交易條例》(第

250章)或同時根據這兩條條例註冊為以下身分的人,即交易商、交易合夥商行、 交易商代表、投資顧問、商品交易顧問、投資顧問合夥商行、投資代表或商品交 易顧問代表;

“期貨合約”(futures contract) 的含義與《商品交易條例》(第250章)第2(1)條所指的

相同;

“期貨合約買賣”(trading in futures contracts)的含義與《商品交易條例》(第250章)第

2(1)條所指的相同;

“期貨交易所”(Futures Exchange Company)指《商品交易條例》(第250章)第2(1)條

所指的交易所;

結算所” (clearing house) 指《商品交易條例》(第250章)第2(1)條所指的結算所,

Ą

或根據其他條例獲許進行證券結算業務的結算所;

“監察委員會”(the Commission)指根據第3條設立的證券及期貨事務監察委員會; “審裁小組”(tribunal)指根據第20條委出的審裁小組;