金融監管機構
四
金融財務
香港金融管理局
香港金融管理局(金管局)的職能包括在聯繫匯率制度的框架內維持貨幣穩定、促進金融 體系(包括銀行體系)的穩定與健全、協助鞏固香港的國際金融中心地位(包括維持與發展 香港的金融基建),以及管理外匯基金。
金管局是政府架構的一部分,須向財政司司長負責,同時秉持高度問責和公開透明的原 則,以高度自主的方式運作。財政司司長掌管外匯基金,並會就有關事宜諮詢外匯基金 諮詢委員會的意見。
銀行業務諮詢委員會和接受存款公司諮詢委員會都是根據《銀行業條例》成立,負責就銀 行業相關事宜提供意見。這兩個委員會由財政司司長擔任主席,成員來自銀行業和其他 專業。
證券及期貨事務監察委員會
證券及期貨事務監察委員會(證監會)是香港證券及期貨市場的法定監管機構,其權力來 自《證券及期貨條例》。證監會的監管工作涵蓋五大範疇,即中介人、投資產品、上市及 收購事宜、市場和執法。
中介人—— 證監會為有意成為和繼續擔任持牌中介人的從業員,訂明各項操守準則。證 監會監察持牌法團,包括股票經紀行、期貨和槓桿式外匯交易商、基金管理公司、投資 和企業融資顧問公司,以及信貸評級機構,確保這些法團財政穩健和符合操守規定。
投資產品 —— 證監會設有完善的監管制度,並肩負把關職責,根據《證券及期貨條例》處 理向公眾銷售投資產品的認可申請,以及確保產品符合披露規定和其他要求。證監會亦 制定資產及財富管理業的監管政策,並推行措施,促進香港發展為全面的國際基金服務
中心。
上市及收購事宜
證監會監督香港的上市和收購事宜,包括審批上市申請、上市公司
須遵守的披露規定、企業操守、香港聯合交易所有限公司(聯交所)執行有關上市事宜的 職能,以及香港公眾公司的合併、收購、私有化和股份回購活動
。
市場 —— 證監會負責監督和監察交易所、結算所、獲認可的自動化交易服務提供者,以 及獲核准的股份登記處。證監會亦制定政策,當中包括優化主要市場基礎設施和加強與 內地和國際市場的連繫,以促進本港市場持續發展和保持競爭力。
執法——證監會會對證券及期貨市場的失當行為和違規活動,採取果斷而迅速的行動。 證監會可對持牌法團作出紀律處分,包括譴責、暫時吊銷或撤銷牌照和罰款。如市場失
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