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金融財務
當行為涉及內幕交易和操縱市場等問題,證監會可把個案提交市場失當行為審裁處註一審 理,或就個案提起刑事法律程序。證監會亦可針對違規者,向法庭申請強制令和補救 令,以保障受害人。
此外,投資者賠償有限公司在證監會監督下管理投資者賠償基金。如投資者因獲證監會 發牌或向證監會註冊的中介人或認可財務機構違責,在買賣若干上市證券或期貨合約中 蒙受損失,基金會提供賠償。
投資者及理財教育委員會是證監會全資擁有的附屬機構,通過消費者教育平台“錢家有 道”,提供理財教育資源和計劃,並推出《香港金融理財知識和能力策略》,為持份者營造 理想環境,以推廣優質的理財教育。
保險業監管局
保險業監管局根據《保險業條例》成立,是一個獨立的保險業監管機構,負責規管和監督 保險業,以促進保險業持續發展和保護保單持有人。保監局亦與其他司法管轄區的監管 機構合作,負責三個跨國保險集團的集團監管工作。該局自二零一七年六月起負責監督 保險公司,並自二零一九年九月起直接規管保險中介人。
強制性公積金計劃管理局
強制性公積金計劃管理局(積金局)根據《強制性公積金計劃條例》成立,負責規管強制性 公積金(強積金)制度,確保有關人士遵守法例,從而保障計劃成員的利益。積金局監督 強積金受託人和中介人的運作、調查違規個案和採取執法行動,並舉辦活動,加深公眾 對強積金投資及強積金制度發展的認識。該局亦擔任職業退休計劃註冊處處長一職。
財務匯報局
財務匯報局根據《財務匯報局條例》成立,是一個獨立的監管機構。自新的核數師監管制 度於二零一九年十月一日實施後,該局的職能得以擴大,負責查察、調查和紀律處分香 港上市實體核數師、認可境外上市實體核數師,以及監督香港會計師公會在執行指明職 能時的表現。二零二零年,財務匯報局完成首個查察周期、七宗調查,以及對該公會執 行指明職能的首份監督報告
。
跨監管機構協調
政府通過跨界別平台(包括由財政司司長擔任主席的金融監管機構議會,以及由財經事務 及庫務局局長擔任主席的金融市場穩定委員會)與金融監管機構保持定期溝通。這些跨界
註一 市場失當行為審裁處是根據《證券及期貨條例》成立的獨立機構,由主席和兩名成員組成,主席一職由高等法院法官或前
法官出任。
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