公司秘書
袁偉權先生(本公司之公司秘書)為本集團全職僱員, 並熟悉本公司的日常事務。年內,公司秘書已完全 遵守《上市規則》第3.29條的相關專業培訓要求。公司 秘書的履歷詳情載於本年報第8頁「董事及高層管理 人員簡介」一節中。
問責性及核數
財務匯報
董事承認彼等有責任編製本集團之每個財務期間之 財務報表,以真實而中肯地反映本集團之財務狀況 及財務表現。於編製截至二零一五年十二月三十- 日止年度之財務報表時,董事已選用並貫徹應用合 適之會計政策、作出審慎、公平及合理之判斷及估 計,並以持續經營基準編製綜合財務報表。
本公司核數師就其對本集團財務報表之獨立核數師 報告責任之聲明載於本年報第59頁及第60頁。
核數師酬金
除履行週年核數外,本公司之核數師畢馬威會計師 事務所為本公司之中期報告進行審閱。截至二零 一五年十二月三十一日止年度,週年核數費用為港 幣1,689,000元而中期報告審閱費用為港幣305,000元。 除中期審閱外,畢馬威會計師事務所並無提供本公 司任何重大非核數服務。
風險管理及內部監控
本公司維持一套完備及有效之收入、資本及收益支 出之內部監控系統。作為內部審核之一部份,本公 司擁有內部稽核部門及維持一套內部監控系統,並 提供手冊指導業務運作之內部監控,以及於所有業
務分行定期進行審核。內部稽核部門將建議改善方 案並對所有內部監控系統加強運作。本公司及董事 將不時檢討內部監控系統之成效以適應持續變動之 業務營運環境。
於截至二零一五年十二月三十一日止年度內,內部 稽核部門已檢討有關財務、營運、合規監控及風險 管理功能之內部監控系統之成效。
風險管理委員會成員分別於二零一五年二月及七月 舉行兩次會議。高層管理人員與內部稽核經理已檢 視本公司營運單位有關之風險及監控措施,並將主 要的風險管理及監控措施併入內部稽核報告以提交 審核委員會成員審閱。
本公司之內部稽核經理(彼獨立於本公司日常運作) 向審核委員會及集團總經理直接匯報,並慣常對本 公司之業務營運及企業功能進行實務、程序、支出 及內部監控之審核。
考慮到適用於二零一六年一月一日,《上市規則》就 風險管理及內部監控之修訂,內部稽核部門已採取 風險為本方法於每年年度審核計劃內包括所有重大 風險,重大風險之詳情於風險登記冊載列。該登記 冊識別重大風險之後果、出現的可能性、評級及本 集團之監控策略。年內,風險管理委員會已審閱風 險登記冊。
若干重大風險如業務風險、財務風險、訴訟風險及 營運風險已於年內通過風險識別及評估過程,對於 重大風險所採用之監控策略及舒緩措施已向審核委 員會匯報。
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二零一五年年報