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四

金融財務

市場失當行為

二零一二年,證監會成功檢控了15名人士和兩家公司,他們涉及內幕交易、非法賣空及 操縱市場等刑事罪行。此外,證監會也完成對一家前上市公司的民事法律程序。該公司 涉嫌披露虛假或具誤導性的資料以誘使投資者買賣該公司的證券,結果負責管理該公司 上市申請事宜的唯一保薦人遭撤銷牌照,而該公司也被法院頒令須以逾十億元向受其失 當行為影響的投資者回購股份。

此外,證監會在兩宗涉及上市公司的個案取得法院命令,要求違規者支付賠償,其中一 案的違規者為一家上市公司的前任行政總裁。另有中介機構因內部監控缺失,未有披露 在交易市場進行債券、期權及結構性票據等場外交易所涉及的若干費用和收費,被證監 會紀律處分,須就三千多宗交易向客戶支付巨額賠償。

市場失當行為審裁處在二零零三年成立,專責採取民事法律程序,聆訊經證監會調查後 轉介的個案。二零一二年,審裁處聆訊了四宗個案及審結了兩宗個案,有三人被裁定曾 進行市場失當行為。審裁處除了命令違規者交出得自市場失當行為的利潤,並繳付調查 及研訊程序的費用外,還取消他們的公司董事資格。

近期發展

有關申報淡倉淨額的規則於二零一二年六月開始生效。該規則規定,持淡倉者須每周申 報其在個別公司股份達到或超逾指明匯報門檻的淡倉淨額。為提供進一步資料供市場參 考,證監會已由二零一二年九月起,在其網站上以不記名方式公布每隻合資格股份的合 計淡倉量。

年內,證監會也建議多項措施,以改革首次公開招股的保薦人制度。這些措施旨在推動 保薦人在擔任首次公開招股的牽頭工作時,克盡己職、積極行事,發揮具建設性的作 用,並維持投資者對本港首次公開招股市場的信心。新規定將適用於二零一三年十月一 日或之後提交的上市申請。

保險業

主要特色

截至二零一二年年底,香港共有155家獲授權保險公司,其中83家在香港註冊成立,其 餘72家則在内地及海外司法管轄區註冊成立。

在過去五年,香港保險業的業務平均每年增長5.3%。二零一二年的毛保費總額為2,552* 億元,較二零一一年上升9%。長期有效業務的整體保費收入註十在二零一二年上升8.6%

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臨時統計數字。

註冊 在有關財政年度內實際收到的保費。

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