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621金融財務

關於新的上市申請人在發出上市文件前,先行在香港交易所或創業板網站登載網 上預覽資料集註四的試驗計劃推出後,證監會與香港交易所檢討了計劃的運作情況, 沒有發現任何重大問題。證監會與香港交易所會考慮把登載網上預覽資料集的要求。 正式納入《上市規則》內。

鑑於二零零八年市況波動,證監會進行了密集和針對性的風險評估,以加強監察 持牌法團的財政穩健性,並在發現風險管理不足時,要求有關方面採取糾正行動。證 監會已向業界發出通函,提醒他們在市況波動時加強風險管理。由於預期市況會波 動,證監會也和一家會計師事務所聯合檢視經紀行採用的證券保證金融資政策及措施

這次主題視察,與證監會的常規巡查和持續監察證券行風險管理措施的工作相輔 相成。此外,證監會推出經改良的資訊科技平台,讓持牌法團可通過互聯網安全提交 財務報表,而規定以電子方式提交財務報表的修訂法例也在十月一日生效。

另一方面,證監會繼續集中執法資源,打擊市場失當行為和不誠實或使客戶蒙受 風險的中介人。截至二零零八年年底,尚未完成的上市公市調查個案有 16 宗。關於 上市公司的調查方面,證監會第二次取得針對上市公司一名前董事的取消資格令,禁 止該人出任董事或參與任何公司的管理,為期五年。年內,證監會也向十名現任或前 任公司董事展開了同類的法律程序。證監會首次要求法院飭令責任董事向公司作出賠 償,以彌補因他們失職而引致的損失。

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證監會成功檢控一名內幕交易者。這是自《證券及期貨條例》把內幕交易列為刑 事罪行以來,首次有被告在刑事程序中被裁定內幕交易罪名成立。截至年底,證監會 已就五宗內幕交易案提起刑事法律程序。證監會繼續提出申請,要求法院針對金錢及 其他財產發出緊急臨時凍結令。這些凍結令可阻止涉嫌參與內幕交易的人或其代表在 證監會進行的調查過程中,把持有的資產及財產耗盡。

年內,證監會成功檢控七名人士/公司,所涉及的罪行包括操縱市場和在公司公 告中提供虚假或具誤導性的資料。證監會也向另外八名人士/公司發出了傳票,但截 至年底,該等個案尚未完結。此外,年內轉介警方的個案有 22 宗。

投資者教育一直是證監會的首要工作。二零零八年,證監會的投資者教育焦點是 “投資風險你要知”,旨在鼓勵投資者了解投資涉及的各種“風險”,包括市場波動、 產品日趨複雜、欺詐及不當行為。

為了在社區宣揚投資者教育信息,證監會廣泛使用不同媒體,例如在電視和電台 播放節目、在巴士上播放視聽節目,以及在免費報章發表文章等。證監會的徵文比賽 也獲報章廣泛報道,得獎的參賽者有十名,他們把得到的教訓(大多數是慘痛教訓)與 大眾分享。

註四 網上預覽資料集是接近最後定稿的上市文件擬本,當中省略了訂價及發售規模等資料。要求登載網上預 覽資料集的目的,是解決在首次公開招股活動中,機構與散戶投資者之間在獲取資訊上可能存在的不對 等問題。