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金融財務
市場基礎設施 證監會負責監督香港交易及結算所有限公司(港交所)轄下的交易所及 結算所、認可自動化交易服務提供者、監管股份登記處,以及管理投資者賠償基金。
執法 —— 證監會會對證券及期貨市場的失當行為及違規活動,採取果斷而迅速的行動。 證監會可對持牌法團作出紀律處分,包括譴責、暫時吊銷或撤銷牌照和罰款。如市場失 當行為涉及內幕交易及操縱市場等問題,證監會可把個案提交市場失當行為審裁處註一審 理,或就個案提起刑事法律程序。證監會也可針對違規者,向法庭申請強制令及補救 令,以保障受害人。
此外,投資者賠償有限公司也在證監會督導下管理投資者賠償基金。倘投資者因獲證監 會發牌或向證監會註冊的中介人或認可財務機構違責,在買賣若干上市證券或期貨合約 中蒙受損失,基金會提供賠償
。
投資者及理財教育委員會是證監會全資擁有的附屬機構,通過消費者教育平台“錢家有 道”,提供理財教育資源及計劃,並推出《香港金融理財知識和能力策略》,為持份者營造 理想環境,以推廣優質的理財教育。
保險業監管局
保險業監管局(保監局)在二零一五年根據《保險業條例》成立,是一個獨立的保險業監管 機構。保監局的主要職能是規管與監管保險業,以促進保險業的穩定,並保護現有及潛 在的保單持有人。保監局亦與其他司法管轄區的監管機構合作,負責三個跨國保險集團
的集團監管工作。保監局自二零一七年六月起負責監管保險公司,至二零一九年九月更
直接負責規管保險中介人的工作。
強制性公積金計劃管理局
強制性公積金計劃管理局(積金局)根據《強制性公積金計劃條例》成立,負責規管和監督 強制性公積金(強積金)制度。積金局確保有關人士遵守強積金法例的規定,從而保障計 劃成員的利益。積金局監察強積金受託人的運作、調查違規個案、進行巡查,以及採取 執法行動。積金局亦舉辦教育活動,介紹強積金制度的新發展和強積金投資知識。積金 局也履行職業退休計劃註冊處處長的職責。
財務匯報局
財務匯報局(財匯局)是一個法定組織。隨着《2019年財務匯報局(修訂)條例》在一月制定 及新的核數師監管制度在十月一日實施,財匯局成為香港全面而獨立的核數師監管機
註一 市場失當行為審裁處是根據《證券及期貨條例》成立的獨立機構,由主席及兩名成員組成,主席一職由高等法院法官或前
法官出任。
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