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金融財務

截至二零一七年年底,獲證監會認可的自動化交易服務提供者有41個(主要為受規管海外 交易所及結算所和其他受規管機構)。這些服務提供者利用電子設施提供自動化交易服 務,而並非經認可交易所或認可結算所進行證券、期貨合約或場外衍生工具的交易或結 算。

證券及期貨事務監察委員會

證監會是香港證券及期貨市場的法定監管機構,所擁有的法定權力來自《證券及期貨條 例》。證監會的工作涵蓋五個範疇:中介人、投資產品、上市及收購事宜、市場基礎設施 及交易,以及執法。

中介人——證監會為有意成為和繼續擔任持牌中介人的從業員,訂明各項操守準則。證 監會監察持牌法團,包括股票經紀行、期貨及槓桿式外匯交易商、基金管理公司、投資 及企業融資顧問公司,以及信貸評級機構,確保這些法團的業務操守符合要求及財政穩 健。

投資產品 -證監會設有完善的監管制度,並肩負把關職責,根據《證券及期貨條例》處 理向公眾銷售投資產品的認可申請,確保產品符合披露規定及其他要求。證監會也制定 政策監管資產管理業,並推行措施促進市場發展及產品創新,整體目標是推動香港發展 為全面的國際資產管理中心和基金首選註冊地。

上市及收購事宜—— 證監會監督聯交所執行有關上市事宜的職能,以及香港公眾公司的 合併、收購、私有化和股份回購活動。證監會根據法定企業操守和內幕消息披露條文每 天審閱公司公告。除優化《上市規則》外,證監會還聯同聯交所批核上市申請。

市場基礎設施及交易——證監會負責監察香港交易所轄下的交易所及結算所、股份登記 處,以及自動化交易服務提供者(包括在香港營運的海外交易所及結算所)。

執法

證監會對證券及期貨市場的失當行為,採取果斷而迅速的行動。證監會可對持 牌中介人作出紀律處分,包括譴責、暫時吊銷或撤銷牌照和罰款。如市場失當行為涉及 內幕交易及操縱市場等問題,證監會可把個案提交市場失當行為審裁處註八審理,或就個 案提起刑事法律程序。此外,證監會也可向法庭申請對違規者發出強制令及補救令,以 保障受害人。證監會通過各項規管措施,致力保障投資大眾的利益,並向市場傳遞明確 信息,以儆效尤。

註八市場失當行為審裁處是根據《證券及期貨條例》成立的獨立機構,由主席及兩名成員組成,主席一職由高等法院法官或前

法官出任。

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