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761 金融財務

證監會行使的權力受到制衡,例如有關人士可就證監會的各類決定,向證券及期 貨事務上訴審裁處上訴。證監會程序覆檢委員會在二零零零年成立,負責檢討證監會 的內部程序和運作指引是否妥善,並向證監會提供意見。這些程序和指引規限證監會 在履行規管職能時所採取的行動及所作出的決定。

證監會的工作範圍廣泛,包括透過發牌制度,為業內人士制定標準,監督和監察 中介人,執行證券法例和規則,規管零售投資產品的要約文件及推廣材料。證監會也 與聯交所合力確保上市申請人和證券發行人所披露資料的質素,並負責監察併購活動 和上市公司的私有化計劃,以及監察市場、交易所、結算所及其他交易平台。此外, 證監會還會與本港、中國內地及海外的監管機構協力處理須合作解決的規管事宜,以 及履行教育投資者的法定責任,讓投資者認識投資風險和作出有根據的投資決定的重 要性。

截至二零一一年年底,本港有39296名持牌人(包括證券經紀行、期貨交易商、 證券保證金融資人,以及其代表等)及110家註冊機構(例如銀行),從事證券及期貨 合約交易和就證券及期貨合約提供意見等受規管活動。

證監會就受規管活動發出牌照的統計數字(年底)

2009年

2010年

2011年

持牌人 (名)

35 953

38 022

39 296

包括:持牌法團(家)

1 608

1 731

1 804

持牌代表(名)

34 345

36 291

37 492

註冊機構(家)

107

109

110

市場失當行為

二零一一年,證監會繼續在刑事法庭檢控市場失當行為罪行。證監會根據《證券 及期貨條例》檢控四名人士操縱衍生權證市場,其中一名市場操縱者被判監五個月。 證監會又獲高等法院頒令,取消五名董事的資格,其中三人為一間上市公司的董事, 涉及不當使用公司資產,金額佔公司總資產約25%。另有一名公司候補非執行董事 也因行為失當罪成而遭取消董事資格,這是高等法院首次審訊這類案件。此外,證監 會繼續申請法庭頒令,以凍結懷疑藉市場失當行為而獲取的款項。

市場失當行為審裁處在二零零三年成立,專責採取民事法律程序,聆訊經證監會 調查並由財政司司長轉介的個案。至今,審裁處審結了六宗個案,有18人/家公司 被裁定曾進行市場失當行為。審裁處除了命令他們交出得自市場失當行為的利潤,並 繳付調查及研訊程序的費用外,還在適當情況下取消他們的公司董事資格。