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" 看近年佢 第二十七田

第三四條規定聯會之職務。越聯會主要職務爲將聯會會員之意見傳達與該盤案 委員會,並將該監察委員會之决策轉逢其會員;遇有聯會會員發生糾紛時,則提供和 解辦法;此外,並改善股票市場之營業方法及程序;尤有進者,在任何有關事件中, 如非屬會員交易所之內政者,該聯會可作爲其各會員之唯一代表。

第三五條規定聯會及其執行委員會之權力。該聯會可獲取並擁有土地及其他財產 向會員徼收費用以支付聯會各項經費及聘請職員。此外,並有權成立委員會,以便 將全部或部份職務或權力轉授其執行之。

第五部

證券事務監察紀律委員會

第三六條規定設立證券事務監察紀律委員會。此紀律委員會係由證券事務監察委 員會所委任,其會員人數不得少於三名或超過五名。

第三七條規定過有人指稱某證券交易所或其委員會在有關該交易所之活動方面犯 有不當行爲時,該紀律委員會有權就該事進行研訊。該並規定如證明該項指稱屬實 時,該委員會可判令處罰。此外,遇有人不滿證券監理專員將證券商及其他人士之註 冊證明書予以撤銷或中止,又或拒絕簽發或積發註冊證明書之舉而提出上訴時,紀律 委員會有權就該項上訴進行聆訊。

第三八條規定總律委員會在根據第三七條進行研或根據第五七條聆上訴案後 ,得飭令任何一方繳付訴訟費。

第四〇授紀律委員會着令任何人士出席該委員會之訴訟以便作證。該委員會 可接納其認爲與該研執或上訴案有關之證據。任何人士,如無合法理由或原因而不进 照命令出席委員會之訴訟程序者,一經循簡易程序定罪,可被判罰歎五千元。

第四一條將各項特權及豁免權賦予紀律委員會及所有出席紀律委員會訴訟之證人 、律師及大律師,一如該宗訴訟案係在法院聆訶者無異。

·第四三條授紀律委員會制訂規則,規定與本法案所指之研訊及上訴有關之聆訊 與裁决等事宜。

第六部

證券商、投資顧問及代表人之註册事宜

第四五條規定,除特別指明外,本第六部不適用於獲准豁免之證券商。該條並規 定現有之證券商、投資顧問及此等人士之代表如在本第六部開始實施後三個月內申請 在冊者,可獲寬限一段時間,在該期間內,雖未持有註冊證明書,亦得營業。

法規新橋

(第三篇)

第四六條規定除已辦妥註冊者外,任何人士,均不得經營證券業務或自稱從事此 種業務。任何人士。如違犯該條規定者,最高可被判罰款五萬元,如該違法行爲係仍 有持續者,則每日另加欸五百元。又凡與未經註冊人士合夥經營證券業務者,亦屬 違法,最高罰歎爲二萬元,而該另加之每日欸則爲二百元

第四七條規定,除業已辦安註冊者外,任何人士,均不得從事投資顧問之業務。 凡違犯該餘者,最高可被利潤欸二萬元,如該違法行爲仍有持續者,則每日另加罰欺 二百元。又凡與未經註冊人士合夥經營此種業務者,亦屬違法,最高可被判罰欸一萬 元,而該另加之每日對歎則爲一百元。

第四八條規定,除業經註冊者外,任何人士均不得-

任證券商代表或投資問代 表。凡違犯該條者,最高可被判罰歎一萬元,如該違法行爲仍有持續者,則每日另加 欸一百元。

第四九條規定;任何人士,如經由註冊證券商、或其代表或獲豁免之證券商而達 成任何交易,或依照公司條例而發出招股章程者,均不屬違犯第四六至第四八條之規

第五 條規定將註冊證明書發祫獲准註冊之證券商,投資顧問及此等人士之代表 註冊證明書之有效期爲十二個月,惟問滿後可根據第五三條之規定換領。 第五一條規定,凡申請註冊為證券商者,必須將指定之按金送交庫務司;惟根據 本法案第十部設有賠償基金之證券交易所之會員,則可獲豁免遵守是項規定。有未 獲豁免之證券商宣佈破產,該筆按金須交與證券商之破產受託人,或如係公司,則在 其結束營業時,將按金交與公司清盤人。他該證券商之註冊證明書遭受撤銷或其本人 或其僱員因盜用顧客之歎項或證券而被判有罪者,則監理專員可飭令將該等按金沒收 凡交與破產受託人或公司清盤人之按金、或證券監理專員所沒收之按金,均須按照本 法案所制訂之規例予以處置。

第五二條規定證券監理專員可根據本條所開列之理由,拒絕批准某宗註冊申請。 拒絕是類申請之主要理由爲該申請人並非適宜担任爲證券商、投資顧問或此等人士之 代表;或如係公司,則因某名董事並非担任該公司董事之適當人選。

第五三條規定註冊證明書之換領事宜。註冊證明書期滿後,可練期十二個月。 第五四條及五五條規定證券商、投資顧問及此等人士之代表之註冊應予撤銷及中 止之事宜。第五五條規定,證券監理專員亦有權譴責業經註冊之人士

第五六條列註冊證明書遭受撤銷或中止時之後果。任何人士,如其註冊遭受撤 銷或中止時,則不得視作已辦妥第四六、四七及四八條所指之註冊論;惟此項規定, 並不免除該人在是項撤銷或中止令生效前所應負之任何責任。