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米霧·」,
簡德倫解釋,建議中的架構採取了規管證券及期貨商的模式·從事這類行業的 公司與其代表將須向證監會注册·
在評估發牌申請時,將採用「勝任及稱耶」準則,除其他事項外,亦會考應 申請人的財政狀況、教育程度或其他資歷、能否誠實和公正地履行職能,以及其 信譽、品格和在財政上是否穩健可靠等,
丽德倫說:「證監會有權撤銷或暫時吊銷持牌人的牌照、對持牌人進行監管及 常懷疑持牌人不遵守建議中的條例時對持牌人進行調查,以及在有需要時干預
「證監曹並得以就營業標準的施行訂立嚴格的經營規定,」
經營規定涉及的重要事項,包括一份具有約束力的客戶協議書,一套用以解决 爭議的機制、如何作出補交保證金通知、向客戶發出詳細的成交軍據、對授權户 口的處理及實牽的程序等等,
持牌買资商將須把客户的款項存入一個獨立的信託戶口,而證監亦可訂立規則, 規定持牌人偷有必要的財政資源,
每個財政年度,持牌人均須向證監 提交經審計的財政報告,而證監會可要求 持牌人提交其他報表,證監會並可委任核數師,查核持牌人的簿册、帳目和紀錄, 除在若干嚴格限制的情況下,持牌人不得向人兜售槓杆式外匯買竇合約, 簡德倫説:「為斫保持牌買瓷商有一定的財政實力,當局將訂下最低股本規定 現時的計劃是將股本水平訂於稍高於接受存款公司所須符合的股本水平·」
本確
水 保
平持
簡德倫又說:「由於現時已有公司進行相杆式外匯買賣合約,條例草案建議將 草案生效之後三十日訂為寬限期,讓這些公司申請牌照,草案規定的限制條件在 寬限期内並不適用。」
在該三十日之内不申請牌照的公司,在寬限期屆滿後須立即停止業務·
申請牌照的公司在常局處理其申請期間可繼續營業,凡申請牌照而被拒絕的公 司,亦須立即停止辣務·這些公司會在證監會的監管下,在十四日內為現有的客 户平倉結算之
條例草案將於本星期五(七月二日)於政府憲報刊登,